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周一(1月4日)报谈，好意思国金融业监管局(FINRA)对LPL Financials(好意思国最大的孤独经纪商之一)处以650万好意思元的罚金。该经纪商未能建造里面救助记载所必需的监督系统，并违背了全好意思证券往来商协会NASD的3010号，FINRA的3110号和2010号限定。
凭据官方文献，LPL莫得以所条目的的格式保存电子记载，而且该公司未将电子存储媒体系统的调动告知到FINRA。FINRA进一步指出，LPL莫得按条目的格式保存，此部分影响了至少8700万条往来记载。最终也导致了在第三方供应商记载的普及150万条客户通讯被删除。
“从2014年1月到2019年9月柠檬皮 丝袜，LPL违背了NASD和FINRA的上述限定，未能建造和珍重监督系统，包括书面的格式，合理的贪图，遵命好相应义务，保存好相应记载。官方文献指出：LPL相同未对100多万个账户作念发送邮件的告知，原则上本该每隔36个月按时发送，在邮件中作念适用的账户信息说明责任。